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    創業投資企業備案申請須知
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           根據國家發展改革委等十部委《創業投資企業管理暫行辦法》(國家發展改革委2005年第39號令,以下簡稱《辦法》)和國家發展改革委辦公廳《關于做好創業投資企業備案申請受理工作的通知》(發改辦財金[2006]774號)《上海市創業投資企業備案管理操作暫行辦法》(滬發改調(2006)047號)的有關規定,上海市發改委制定本市創業投資企業備案申請須知


    一、申請備案對象

           凡在本市工商管理部門注冊登記的創業投資企業(含外商投資創業投資企業),包括已經設立並按照創業投資企業方式經營運作的企業,均可按《上海市創業投資企業備案管理操作暫行辦法》的規定,向上海市發展改革委申請備案登記。

    二、申請材料

         申請備案的創業投資企業向市發展改革委提交《創業投資企業備案申請書》(格式見附件),並填寫相關登記表格(格式見附表一至五):
      1、《創業投資企業基本情況表》;
      2、《創業投資企業或其管理顧問機構高管人員情況表》;
      3、《創業投資企業資本資産分布情況表》;
      4、《創業投資企業從事創業投資情況表》(尚未從事實際投資的可不填);
      5、《創業投資企業投資退出情況表》(尚未實現投資退出的可不填)。
      上述材料均一式三份並加蓋公章,同時提交電子文檔


    三、申請流程


    四、辦理時限

            市發展改革委在收到創業投資企業的備案申請文件後5個工作日內,審查備案申請文件是否齊全,並決定是否受理其備案申請,簽發《備案申請受理通知》或《備案申請不予受理通知》。市發展改革委在受理創業投資企業的備案申請後20個工作日內,審查申請人是否符合備案條件,並向其發出《已予備案通知》或《不予備案通知》

    五、監督管理

          已備案的創業投資企業及其管理顧問機構, 應在每個會計年度結束後的4個月內向市發展改革委提交經注冊會計師審計的年度財務報告與業務報告,及時報告投資運作過程中的重大事件並接受市發展改革委監督。
          市發展改革委定期對創業投資企業及其管理顧問機構進行檢查。對未遵守規定進行投資運作的,對其發出《限期改正通知書》並責令其在30個工作日內改正;未改正的取消其備案資格並在自取消備案之日起的3年內不予受理其重新備案申請。


    六、受理時間



    1、初次申請:上海市發改委財金處

    上海市人民大道200號9918樓
    聯系電話: 23113973  23112816

             2、年檢申請:上海市創業投資行業協會

            上海徐彙區南丹路60號503室

    聯系電話:64389130 戴豔



    七、申請表格下載

    1、   備案申請表格

    2、   年檢申請表格

        相關網站:上海市發展和改革委員會網站

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